Consultoría en gestión de riesgos LAFT
(Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo)
Brindamos herramientas y acompañamiento a los funcionarios encargados de realizar las validaciones de LAFT; jefes de compras, Oficiales de Cumplimiento, departamentos de captación y colocación comercial, entre otros, y verificamos la adecuada implementación de los sistemas antilavado de activos y financiación del terrorismo.
Realizamos un plan de trabajo específico al requerimiento de nuestros clientes, para garantizar que los obstáculos, deficiencias o riesgos que se estén materializando, sean corregidos con la menor inversión de recursos posible y con la mayor efectividad posible, entre otras razones de cumplimiento, para proteger la operación, imagen y reputación de la organización. Nuestra labor de Consultoría incluye, pero no se limita a, las siguientes funciones:
- Implementación del Sistema Anti-LAFT.
- Construcción de manuales y políticas en temas LAFT.
- Medición de la efectividad de los controles
- Verificación del cumplimiento de las circulares básicas de las Superintendencias y sus anexos
- Apoyo operativo y estratégico al oficial de cumplimiento, para que logre llevar a cabo una debida diligencia en su labor
- Entrenar al personal responsable de operaciones sensible, sobre estándares y estrategias que permitan prevenir y/o denunciar los riesgos asociados al LAFT
- Gestionar y actualizar la matriz de riesgos
- Gestionar el cumplimiento de la administración de riesgos SARC, SARO, SARLAFT
